"On a Securities Market" - lege 39-exécution. Cambiamenti è cumenti

S'arricorda, ci hè un regulamentu particulare di u mercatu journal. U drittu hè distinatu à arregulà li rilazzioni chì à truvà in cunnessione cù u issuance è circulazioni di strumenti finanziarii. U documentu nfusca puru a funziunalità di furmazioni è funziunamentu di i participanti prufessiunale in u compra. Lagnà più missaghji a lege "On a Securities Market".

brokerage

Leghje "A lu mercatu journal" (2015) dà una definizione di u principale i participanti di compra è stabilisci lu circulu di u so funziunamentu. In particulare, brokering cunzidiratu lu esicuzzioni u nomi di un cliente di compra-liggi civili in strumenti finanziarii, o acordu, agiscenu cum'è i so Derivati. Stu travagliu hè fatta nant'à u fundamentu di cuntratti cumpinsata a natura. Pràtica, u partitu, mener, in tali 'attività, chiamatu lu caca. A divintari un prufessiunale, hà fattu cunnosce tuttu circa lu mercatu scorta. A lege permette di l 'acquisizzioni di u caca à a so dannu unplaced in u termine stabbilutu da u scontru, i strumenti finanziarii in furnisce li incù servizii degne.

fattore impurtante

Oie deve pruvà distingués ordini cliente à l 'ordine sò ricevutu, analizà è derà infurmazione Bandera nantu à u mercatu journal. A lege stabilisci i priurità di compra nant'à l 'ordine di Investisseur in paraguni cu opérations dischi à attività di rùbbriche ficcate. Sè l 'interessi cunflittu di u cliente è a caca, u primu di u quali ùn hè stata dichjarata, causatu danni, u mediator avissi a pagari li sicondu à i reguli difiniti da u Code Civil.

Diritti è oblighi

Leghje Federal "On a Securities Market" permette di compra è siquestri oie funzioni comu nu rapprisintanti di cumerciu di i sfarenti partiti chi ùn sò prugetti, macari, si hè basatu nantu à u cuntenutu di u scontru. Oblighi arisen sottu un cuntrattu micca firmatu in u palumbo organizzata, ognunu di i so membri - caca, ùn firmavanu à l 'ispensata di u duga è i joint in u stessu cagiunati, si sò rializati da a terza partiti, o par via di una varietà di clienti à l' intiressi di differente Investisseur. Leghje Federal "On a Securities Market" ùn permette di i cunclusioni di un tali accordu, s'ellu si hè fatta cù u scopu di esicuzzioni di l 'ordine, ùn cuntene u prezzu di u cuntrattu o di l' ordine di u so stabilimentu. In casu di ratio di sti esigenze oie hè obligatu di cumpensu lu dannu cuntrattu.

cuntabili Finance

soldi cliente trasfiruta a caca à purtà fora u compra è cuntratti apprupriati, oltri acquistatu un mediator per elli, deve esse u contu di l 'istitutu di crèditu. À u listessu tempu ch'ellu hè custrettu à tena dischi di finances d'ogni cliente è vuluntarii bugiarde. Di fondi chì sò nantu spiciali cunti brokerage, ùn pò foreclose nant'à l 'òbbrichi di intermediary cummirciali. Hè dinù ùn hannu lu dirittu di fassi nant'à u so finances, francu di casi in cui hè furnì i marca o di crèditu. Stu pruvista hè novu in u ducumentu. Sti Mudìfica di a lege "On a Securities Market" sò stata fatta à u numeru regulamentaria attu N.281.

cliccà

A caca chì pesa cum'è un membru spaziu, da ordine di u cliente FTP hè à apre un contu spiciali brokerage sfarente in u baddu o vutatu di l 'òbbrichi apprupriati. intermediary Commercial ponu aduprà i soldi in i so interessi, se disposti per in l 'accordu di serviziu. In stu casu, u caca hè custrettu à assicurà u rispettu incù u so decretu di u cliente à u dannu di sti fondi o di a so spesa. soldi Client, derà u Sede cù u dirittu di u so usu, deve esse dici a l 'brokerage cunti siparari da i cunti d' àutri Investisseur.

'attività di dischi

U so prughjettu hè ancu scrivendu in lu attu metamorfosi "On a Securities Market". A lege specifies chì l 'attività di dischi rifirisci a compra u cumprà è vendita di strumenti finanziarii di i so contu propriu è u so nomi à traversu un annunziu publicu di u prezzu accidente / sales, cù l' òbbricu di fari firmari cuntratti degne di a prezzi fissati. Vergogna à l 'azzioni pò esse solu un enti legale, agiscenu cum'è una impresa cummirciali. Dischi ponu dinù esse un curpurazzioni, se degne di e pussibilità identificatu à l 'ligislazzioni.

sustanzi

In più di u costu di i dischi hà u dirittu à dichjarà u altri termini di primura di compra. Per esempiu, ci pò esse u numeru minimu è massimu di strumenti finanziarii pòpuli di l 'acquistu / sale, lu pirìudu duranti cui l' attu sarà stabilitu u prezzu. In u sustegnu di u dichjarazione élève àutri cunnizzioni di i dischi hà a cunchiùdiri nu cuntrattu in cunfurmità cù u mondu clienti. Sè l 'intermediary evades esicuzzioni di stu esigenza, hè a sue di l' esicuzzioni furzatu di un òbbricu o di cumpensu di danni.

assurance Migone

Leghje "On a Securities Market" (2015), stabilisci una lista di i cuntratti, la cunchiusioni di quali hà da esse ricunnisciutu cum'è l 'attivitati d' issi inseme. It include acordu:

1. Hè una derivative di u tippu di strumenti finanziarii, oblighi di i partiti chì sò dipindenti da u statu di lu rispittivu paghje muneta o di muneta, è suggetta a l 'firmavanu chì serve à furniscia un sughjettu tranni lu IP, a capacità di pigghiarivi li oblighi quale rannizza hè più grande collateral accurdata à issi citatini.
2. U sughjettu di u quali serve muneta straneri, piriudu di matematiche di i cundizioni di sutta lu quali lu stissu. Cusì obligee in unu di i cuntratti pesa cum'è un joint da un antru accordu listessu. Cundizione di u custatu tali cuntratti è vuluntarii parsoni naturali (micca un entrepreneur individuale) l 'uccasioni di piglià u rispunsabilità chì u valore hè più grande chè u collateral spustatu dischi Migone.

Sicondu à a lege Federal "On mercatu journal" u compra, sopra, pò esse svorgi solu incù u rispettu di muneta chì hà Selinunte Parfümerie &. Iddi sunnu stabbiluti da l 'istitutu puteri esecutivu chì baddu a funzione di pensa servizii publichi in lu campu di sistemu Maurice misura è rigulamenti tecnicu.

Administration di strumenti finanziarii

U teacher di issa attività ùn micca bisognu di una licenza siddu veni culligatu solu incù u baddu di l 'omu incaricatu di i diritti di l' Securities. It include l'établissement cuntrollu ghjudiziariu di strumenti finanziarii, soldi, cci pruponemu di i cummissioni di i parenti compra o siquestri.

putenzi

Leghje Federal № 39 "On mercatu journal" abbisogna participanti mercatu impegnati in l'établissement megliurà, à insignà u so statutu. Sè un cunflittu di intaressi ha purtatu a perditi clienti, u persona rispunsevuli hè obligatu di cumpensu li per u so contu propriu à i primi tempi adopri da i Code Civil. Leghje Federal "On mercatu journal" definisce a lista di i puteri di cuntrollu. In particulare, disse partitu ti pò pretende à acquistà strumenti finanziarii è entre in acordu, chì sò stata fatta per Investisseur qualificata solu s'è u cliente ùn hè micca.

Manager rispunsabilità

Leghje "On a Securities Market" dà un numeru di e cunsequenze di u megghiu so rispunsabilità in casu di ratio di i rigulamenti rigulamenti. Sti incrudunu:

1. An òbbricu di u cuntrollu di a Banca di u richiesta, o lu cliente à azzione strumenti finanziarii è 'terminate i cuntratti currispundente.
2. Cumpensu di danni à u Investment, suppurtatu i patti in vendita è termination.
3. U pagamentu di ntiressi supra la quantità da cui l 'cuntratti o compra amu sò state traduce. U valore pi centu stabilitu da i reguli di 'arti. 395 di u Codice Civile. Quandu l 'diffarenza pusitivu trà u numeru ricevutu da a vendita di strumenti finanziarii, termination o esicuzzioni di acordu, è u numeru pagatu in cunnessione cù l' acquistu e sale, facennu, termination, curà cuntrattu, interessu angoscia in lu numeru micca cupertu in sta diffarenza.

A durata di speranza nant'à u sboccu di u effetti, sopra-mintuvà ponu esse fatti in 1 annu da a data di avè ricivutu di u raportu da u cliente, mintuvendu u pettu.

Diritti e ristrizzione

In cunfurmità cù a lege Federal "On a Securities Market", u capu deve tene dischi di strumenti finanziarii agiscenu cum'è uggetti di cuntrollu, di ogni accordu. À u so discretion, u participant mittissi tutte e pussibulità legale embodied in lu sparti. In l 'accordu di l'établissement cunfidanza si pò crià limitannu lu dirittu d' pìgghianu. Sè hè assenza, u parsona hà òbligu riguardanti lu drittu di strumenti finanziarii agiscenu cum'è l 'uggettu di l' transazzione apprupriati. Sè u cuntrollu ùn pussede u drittu à pìgghianu, lu drittu "On a Securities Market" (39-exécution) ellu prescribes u turnu di a derà infurmazione di u fundatore. Hè nicissaria di la criazzioni di na lista di inseme chi hannu la capacità di participà à a riunioni generale di issued / i membri.

In più, à u dumanda di u cuntrollu di u fundatore hè custrettu à dà aiutu di u baddu di u fundatore di a dritta à pìgghianu. A persona rispunsevuli pò dumandà à a corte cù ogni scusa arisen da u baddu di u so attività à elli, ancu quelli chì sò i sugetti di u issued o di i patroni d 'altri strumenti finanziarii. U spesi assuciata incù u imbusche di u èsitu, pagatu per da l 'uggettu di l' établissement cuntrollu ghjudiziariu.

sacristanu

Comu idda Law Federal "On a Securities Market" ricunnosce u pruvista di servizii di a pruvista di certificati o reguli passaggiu e cuntabili di strumenti finanziarii. U ACCUMULAS chi porta fora calculi nant'à u fundamentu di compra cunclusu acordu cù i urganizatori di cumpagnii palumbo o di spaziu, chjamata u stabilimentu. A persona chì adopra i servizii, sopra, chiamatu lu depositor. Trà i partiti è u cuntrattu depositary. Leghje RF "On mercatu journal" pripara fora un numeru di esigenze di l 'accordu. Prima di tuttu, si deve esse fatta fora a scrittura. U Depositary sarà appruvazioni di i cundizioni di sutta lu quali vi upirari, è chì agisce cum'è un intigrata di u cuntrattu.

Attività riguardanti lu mantinimentu di i insulated

Comu hà ricunnisciutu a racolta, trasfurmazioni, Fixation, a pruvista è pruvista in casi adopri da nantu à u drittu di i patroni di strumenti finanziarii. Stu attività hà u dirittu di fari enti legale suprana. U enti cunnucennu a insulated di i nomi di i so ambra. Ch'elli ponu cumportu comu un participant prufessiunale di compra in u mercatu journal. In stu casu, si deve esse licenziata per avè fora attività apprupriati. In casi addicchiaratu da liggi, l 'ambra di atti è altri participanti prufessiunale. A Sonata ùn ponu fà compra cù strumenti finanziarii di insulated l'Issuer di prupritari di ch'ellu porta. basa nantu à u corsu di i patroni hè nantu à i parsoni sistemu chi cunti persunali sò apertu n'hè. Hè furmatu à un particulare tempu. U insulated cuntene dinù dischi di journal, chì sò arregistrata in sti cunti, circa lu fiscale è altre infurmazioni, a lista di i quali hè custrutta in u ligislazzioni. Chat opera in cunfurmità cù i rigulamenti di u Atti Bank Central, rigulamenti aduttatu da elli. di l '' ultimu esigenze stabilitu da i banca cintrali.

regulamentu di guvernu

funziunà di u mercatu cuntrullata da u statu. U regulamentu hè purtatu fora:

1. Stabilimentu di esigenze ubligatorie di usu l 'attività di i participanti prufessiunale è a so sicurità.
2. Scrizzione di ghjustizia securities and prospectuses, u cuntrollu di u rispettu da issuers di òbbrichi di e cundizioni di crià fora universu.
3. SpA di attività di i participanti, mercato.
4. Formation di u sistemu di a prutezzione di l'interessi di i patroni è custòdia di u rispettu incù elli da issuers è altri sugetti.
5. Sò pruibiti e restrizzione di l'attività di parsoni, facianu senza una licenza.

permits ribomba

SpA travaglia in dui modi. Subjects pò riceve autorisazioni à fassi o di a upirari comu na megghiu prufessiunale. Spiritueux sò scunnisciuti nant'à u fundamentu di una dumanda. Cuncissioni pirmissu participant prufessiunale à fà attività brokerage à la dumanda di u inceneritore hè dirittu solu a cunchiùdiri acordu chi cumportu comu Derivati finanziarii, u megliurà principali di li quali è lu pruduzzione. esigenze e cundizioni SpA pò cambià sicondu u funziunamentu è compra facianu in u prucessu.

Suspinsioni è annullamentu di permits

Issi azzioni sò parti di u puteri di a banca cintrali. basi prupizia di annullamentu pò serviri Spiritueux:

1. Affirmazioni di ncarricu prufessiunale in u scrittu.
2. Ripetutu tuttu l 'annu, disturbu à rispittà cù i rigulamenti Bank Central.
3. U sustegnu di un sughjettu avè una licenza, à l 'indirizzu usata in l' unificatu.
4. Ripetutu tutta l 'COCCINELLIN annata Reegan ratio da più di 15 ghjorni, (u travagliu). COCCINELLIN stabilitu da i leghji è rigulamenti fidirali, aduttatu in cunfurmità cù u.
5. pettu ripetutu moins de un 'annu l' esigenze di u pruvista di materiali e infurmazione, una lista di u quali hè stabilitu in i ducumenti legale.
6. Termination di u cumandu realità di u travagliu di un participant prufessiunale. In particulare, si tratta di rende una decisione nant'à termination mane, o suspinsioni di u puteri di u puteri (l 'individuu) corpu senza lu appuntamentu di una nova, pruvisoriu o di sustegnu di u sughjettu di rispettendu funzioni amministrativi, più chè unu mese, senza elli di Ghjesù in u un sughjettu differente, u ghjocu degne di un managerial esigenze pusizioni .
7. Ripetutu ratio moins de un 'annu un participant prufessiunale di i viveri legislativu su discursi vutatu o journal.
8. Altri casi addicchiaratu da liggi è rigulamenti.

Quandu ripiglià i dicisioni Bank Central su 'annullamentu di l' ban di prisintari fora attività prufessiunale u mutore hè custrettu a 'terminate so oblighi ind'a lu piriudu pricisatu a dispusizioni di i banca cintrali. Oltri a chistu, stu piriudu ùn ponu esse più di 1 annu. Oblighi arisen sottu acordu caparra, avissi cchiù a rializzari lu cundizioni addicchiaratu da u regulamentu di a banca cintrali.